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“兩高”公布關于證券期貨犯罪司法解釋
為打好防范化解重大金融風險攻堅戰提供有力司法保障

  • 來源:人民法院新聞傳媒總社
  • 發布時間:2019-06-28 23:51:00
  6月28日下午,最高人民法院、最高人民檢察院聯合召開新聞發布會,公布《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》。兩部司法解釋的起草制定歷時近兩年,將于2019年7月1日起施行。最高人民法院刑三庭庭長李勇、副庭長姜永義,最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰,公安部經濟犯罪偵查局副局長李冰洋,中國證監會法律部主任程合紅出席發布會。姜永義、缐杰回答記者提問,新聞發言人李廣宇主持會議。
  記者在會上了解到,近四年來人民法院一審受理操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易刑事案件112件。特別是2015年股市異常波動以來,重大操縱證券、期貨市場犯罪案件以及利用未公開信息交易犯罪案件(俗稱“老鼠倉”)不斷增加,犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣,操縱證券、期貨市場犯罪規模化、公司化趨勢明顯,利用未公開信息交易犯罪案件涉案金額不斷增大。對此,李勇表示,兩部司法解釋的制定出臺,對于依法懲治證券、期貨犯罪,防范化解金融風險,維護投資者合法權益,保障科創板改革有序開展,促進資本市場穩定健康發展,具有十分重要的意義和作用。
  《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》共11條,主要內容有:明確了“以其他方法操縱證券、期貨市場”的六種情形,“情節嚴重”、“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“自己實際控制的賬戶”的認定依據,“違法所得”的數額計算、認定標準,單位犯罪的定罪量刑標準,認罪認罰從寬處罰情形,以及操縱“新三板”證券市場的適用條件和認定標準等。《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》共12條,主要內容有:明確了“內幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍,“違反規定”的內涵,“明示、暗示他人從事相關交易活動”的審查、認定標準,“情節嚴重”、“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“違法所得”的數額計算、認定標準,罰金刑的適用標準,以及認罪認罰從寬處罰情形等相關法律適用問題。
  針對利用未公開信息交易罪(“老鼠倉”案件),《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》作出的相關規定著力強化了司法辦案的可操作性,具體包括:明確了包括證券、期貨的投資決策、交易執行信息,證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息,以及其他可能影響證券、期貨交易活動的信息等“內幕信息以外的其他未公開的信息”。明確了刑法第一百八十條第四款規定的“違反規定”內容,包括違反法律、行政法規、部門規章、全國性行業規范有關證券、期貨未公開信息保護的規定,以及行為人所在的金融機構有關信息保密、禁止交易、禁止利益輸送等規定。明確了應當從六個方面綜合認定行為人“明示、暗示他人從事相關交易活動”。明確了對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果等幾類情形,違法所得數額在一般入罪標準(100萬元)基礎上降低一半(50萬元),即可追究刑事責任。

  在答記者問環節,姜永義表示,針對操縱證券、期貨市場犯罪的情況和特點,以及司法實踐中存在的問題,司法解釋有針對性地作了相關規定,包括:明確“蠱惑交易操縱”、利用“黑嘴”薦股操縱、“重大事件操縱”“利用信息優勢操縱”“恍騙交易操縱”“跨期、現貨市場操縱”六種“以其他方法操縱證券、期貨市場”的情形,明確四種“自己實際控制的賬戶”的認定依據,明確七種“數額+情節”的“情節嚴重”和六種“情節特別嚴重”的認定標準。以上幾個方面的規定也是《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》的重點和亮點。 (姜佩杉)


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責任編輯:王娜
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